Dagens PS

Finansiell rådgivare varnas efter slarv

Lannebo
Lannebo tar hem priset som Årets räntefond 2021. (Foto: TT)
Ola Söderlund
Ola Söderlund
Uppdaterad: 08 apr. 2021Publicerad: 08 apr. 2021

En investeringsrådgivare får nu en reprimand för att ha slarvat med dokumentation i samband med rådgivning till kunder.

ANNONS
ANNONS

Mest läst i kategorin

Det här skriver Swedsec i ett pressmeddelande som refereras av Realtid.

Rådgivaren ska vid flera tillfällen ha lämnat rådgivning men inte dokumenterat det i företagets rådgivningsverktyg.

I något ärende klagade kund och vid granskning gick det inte att se vad rådgivaren och kunden kommit överens om då dokumentation saknades.

Rådgivaren ska även ha gjort över 100 sökningar på sig själv i företagets register, vilket inte är i strid med företagets regler.

Sammantaget slår Disciplinnämnden dock fast att rådgivaren utsatt företaget och kunder för risker, men man nöjer sig alltså med att endast varna rådgivaren.

Läs mer från Dagens PS - vårt nyhetsbrev är kostnadsfritt:
Ola Söderlund
Ola Söderlund

Mångårig journalist med erfarenhet från en rad medier. Bevakar i huvudsak börs- och finansmarknaden för Dagens PS.

Ola Söderlund
Ola Söderlund

Mångårig journalist med erfarenhet från en rad medier. Bevakar i huvudsak börs- och finansmarknaden för Dagens PS.

ANNONS
ANNONS

Senaste nytt

ANNONS